风控负责人不得从事投资业务解析
2021-06-16《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协[2016]第4号）要求，各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。何为投资业务，如何界定和判断呢。接下我们将围绕以下几个问题进行解析：1、风控负责人可以担任被投公司的董事吗？2、风控负责人可以加入投资决策委员会吗？3、风控负责人可以担任公司监事吗？01风控负责人相关根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等...
私募基金管理人登记与变更之高管问题解析
2021-05-15 投资机构在中基协申请登记为私募基金管理人时，“高管”问题是其中比较突出和棘手的问题。 一、管理人登记相关文件要求 证监会和中基协发布了多个与私募基金管理人登记相关的规范性文件和指导性文件，包括：《关于进一步规...
私募基金管理人财报问题解析——其他应收款
2021-05-14今年以来，中基协在审核私募基金管理人登记和产品备案相关材料时，加强了对私募基金管理人财报的审查力度，尤其重点关注“其他应收”科目的合规问题。相关的反馈如下： 请管理人出函说明XX年财报中其他应收款和其他应付款的详细情况。说明贵机构应收款具体对手方，对手方开展的业务，所涉资金用途，是否突破专业化经...
私募基金管理人重大变更解析
2021-05-14 私募基金管理人主体资格证明文件及相关内容变更、管理人合法合规及诚信情况变更、机构类型及业务类型变更、出资人变更、实际控制人变更、高管变更、管理人挂牌上市情况变更等属于管理人重大变更。 其中，已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）等重大事...
定向披露——中基协上线信息披露备份系统新功能
2021-05-1412月2日，中基协发布《关于私募基金信息披露备份系统定向披露功能上线相关事项的通知》，信息披露备份系统的定向披露新功能将于2020年2月14日正式上线。投资者登录信披备份系统后可查看已购买的私募基金管理人管理的私...
结合《九民纪要》看私募管理人股东出资问题
2021-05-14 2013年12月28日立法机关对《公司法》进行重大修订，其修订特色之一是将实缴制变更为认缴制，实现了公司资本制度的重大变革。这一次修订取消了原《公司法》中关于公司注册资本最低限额的规定，一并取消了股东两年内缴足注册资本，投资公司五年内缴足注册资本的规定。这一规定降低了市场主体准入门槛，激发了各市...
解读中基协私募管理人登记申请材料清单
2021-05-142020年2月28日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）网站发布了《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》（以下简称“通知”），重磅公布三项信息：（1）公布私募基金管理人登记申请材料...
私募管理人登记中止办理情形反馈汇总与解析
2021-05-14 2018年12月，中基协发布了新版的《私募基金管理人登记须知》。2020年2月，中基协发布《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》，公布私募基金管理人登记申请材料清单，并增设申请机构登记流程公示栏目。 与旧版的管理人登记须知相比，新版本增加了中止办理情形，明确要求申请机构如果出现规定...
私募基金管理人之高管兼职案例简析
2021-05-14最近我们在提供私募基金管理人重大变更法律服务时，遇到这么一个案例，与读者分享：客户A公司为私募股权投资基金管理公司，有两家关联公司B和C，均为已登记成功的私募股权投资基金管理人。A公司拟在中基协提交法定代表人重大事项变更申请，工商变更流程已完成。变更后高管情况如下：甲原为A公司合规风控负责人，现...