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《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协[2016]第4号）要求，各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。何为投资业务，如何界定和判断呢。接下我们将围绕以下几个问题进行解析：1、风控负责人可以担任被投公司的董事吗？2、风控负责人可以加入投资决策委员会吗？3、风控负责人可以担任公司监事吗？01风控负责人相关根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等...

投资机构在中基协申请登记为私募基金管理人时，“高管”问题是其中比较突出和棘手的问题。 一、管理人登记相关文件要求 证监会和中基协发布了多个与私募基金管理人登记相关的规范性文件和指导性文件，包括：《关于进一步规...

今年以来，中基协在审核私募基金管理人登记和产品备案相关材料时，加强了对私募基金管理人财报的审查力度，尤其重点关注“其他应收”科目的合规问题。相关的反馈如下： 请管理人出函说明XX年财报中其他应收款和其他应付款的详细情况。说明贵机构应收款具体对手方，对手方开展的业务，所涉资金用途，是否突破专业化经...

证监会修订并发布《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》（以下简称《特别规定》），上海证券交易所、深圳证券交易所同步修订实施细则，2020年3月31日正式实施。　　明确创业投资基金项目投资时满足“早期企业”、“中小企业”、“高新技术企业”三个条件之一即可享受反向挂钩政策　　删除基金层面“对早期中小企业和高新技术企业的合计投资金额占比50%以上”的要求　　完善大宗交易环节反向挂钩政策，取...

境外投资的概念境外投资指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。什么是37号文登记37号文即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》，文号为“汇发[2014]37号”故简称37号文。通知中规定的境外投资外汇登记即被称为“37号文登记”。境外投资与37...

私募股权投资的运作需要经过募集、投资和退出三个阶段，其中退出是私募股权投资的最终目标，也是实现盈利的重要环节。当你做出投资决策时，应该考虑到该项投资预计的一个可能的退出方式。股权投资的退出方式是多种多样的，主要包括首次公开发行(IPO)、兼并与收购、股权回购等。本文分别从股权投退出渠道及优劣势对比分析上进行了阐述。2015上半年，中国股权投资市场共发生退出案例759笔，退出案例数同比增长7...