北京资产管理法律网

证券投资咨询机构执业规范（试行） 第一章 总则第一条 为规范证券投资咨询机构的执业行为，促进证券投资咨询机构健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》等法律法规和中国证监会有关规定，以及《中国证券业协会章程》，制定本执业规范。第二条 ...

近日，申请中基协会员的管理人在提交入会申请后，陆续收到协会“对办理会员入会工作实施要求”的提示，出现两种不同的提示，分别对股权/创投类私募管理人和证券类私募管理人。一、协会提示要求 具体提示了申请会员的规模“门槛”，即创投类管理人基金管理规模不少于1000万，股权类不少于5个亿、证券类不少于50...

今年以来，中基协在审核私募基金管理人登记和产品备案相关材料时，加强了对私募基金管理人财报的审查力度，尤其重点关注“其他应收”科目的合规问题。相关的反馈如下： 请管理人出函说明XX年财报中其他应收款和其他应付款的详细情况。说明贵机构应收款具体对手方，对手方开展的业务，所涉资金用途，是否突破专业化经...

一、证券类中基协于2018年1月12日发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》，从合规性、稳定度、专业度和透明度（“一性三度”）四个维度全面记录私募证券投资基金管理人会员信用水平，推动会员机构凭自身商业信用决定自我发展，实现行业优胜劣汰，激发行业发展活力。合规性近一年内管理人...

2020年2月27日有报道称：北京京海康佰馨医药有限责任公司（下称：康佰馨公司）董事长涉嫌销售假冒3M口罩，董事长李东等22位涉案人员被公安机关抓获，并于2020年2月25日由北京市朝阳区检察院提起公诉。此前，北京市东城区市场监督管理局就曾经就该公司哄抬物价行为作出处罚。根据2020年2月10日...

2018年阜兴系私募机构暴雷，2019年金诚集团、通江集团等知名私募机构暴雷，有媒体称2019年是私募机构的“暴雷年”，一时之间，人心惶惶，投资人信心受到重挫。私募行业主要风险之一是管理人违规使用投资人资金的风险。如何进一步规范私募行业发展，有效控制风险，成了监管机构亟待解决的问题。在当前投资环...

2020年8月10日，中基协对截至2019年12月31日的自律规则进行了清理，对第一批自律规则予以废止，共计12项。本文对该12项废止文件进行整理，列出对应的替代规则。（一）废止规则：《私募基金登记备案相关问题解答（一）》发布日期：2014年3月5日替代规则：《私募基金管理人登记须知（2018年...

内部控制是企业管理当局为保证经营目标的实现而建立的一种相互联系、相互制约的控制制度和体系。作为企业自律和自我约束的一种管理手段和技术，在世界上得到广泛应用。财政部发布的《企业内部控制规范——基本规范》中对内部控制定义为：由企业董事会（或者由企业章程规定的经理、厂长办公会等类似的决策、治理机构）、...