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中基协公布私募投资基金备案申请材料清单

2021-05-14 18:50 北京资产管理法律网

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2020年3月20日，中基协公布私募投资基金备案申请材料清单。清单明确了备案申请材料的内容要求、形式要求（原件/复印件）、格式要求、签章要求等内容。并且对部分材料的特殊适用情形说明进行了说明，另外，对于存在参考模板的文件材料也做出了提示。

需要注意两点：

1、清单仅针对以往的备案要求进行梳理和规范，无新增内容；

2、协会将同步上线AMBERS系统前台校验。如果备案材料清单齐备，将进入正式办理流程。之后两种结果：如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过；如材料不符合要求，将予退回。

各私募基金管理人：

2019年发布《私募投资基金备案须知》（以下简称《须知》）规定的过渡期安排将于2020年3月31日到期。鉴于2020年4月1日（含本日）以后成立的私募投资基金将适用《须知》相关要求，为进一步增强办理基金备案工作的公开透明程度，提高备案效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）现就公布私募投资基金备案申请材料清单事宜通知如下：

根据现行法律法规、自律规则及《须知》所列备案要求，结合六年来办理私募投资基金备案的工作实践，在未新增备案要求的前提下，协会梳理和固化现有私募投资基金备案要求，按照不同基金类型，细化梳理形成证券类投资基金备案、非证券类投资基金备案、基金重大变更和清算三套备案所需材料清单（详见本通知附件），便利私募基金管理人事前对照准备备案申请材料。

私募基金管理人应按所属类型，对照清单全面、真实、准确、规范地准备基金备案申请材料，在资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）一次性提交相关材料。届时，协会将同步上线AMBERS系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。如材料不符合要求，将予退回。

此次公布的私募投资基金备案材料清单仅整理现行私募投资基金备案需提交的申请材料，无新增内容，请管理人根据业务类型，参照材料清单要求提交备案材料。如今后清单有调整，协会将适时更新并公布。

特此通知。

附件：

1.私募投资基金人备案申请材料清单（证券类）