取消托管银行说明函 中基协发布基金备案若干便利措施

2019年12月23日，中基协发布《私募投资基金备案须知》，内容从《备案须知（2018版）》的1586字扩展为《备案须知（2019版）》的8177字，说明文件内容规定之细致前所未有。《资管新规》中的框架性要求，基本都在本次文件修订中得到了细化和落实。

2020年4月14日，为了促进私募基金在疫情防控期间更好地支持实体经济、促进资本市场稳健发展，在《备案须知（2019版）》执行之际，中基协发布通知《关于进一步支持私募基金服务实体经济的若干备案便利措施》。该措施将为管理人备案基金产品提供若干便利，为管理人展业提供更多支持。

便利措施主要包括以下几方面：

一、放宽基金适用《备案须知》的时点

将4月1日以后提交备案的基金放宽到4月1日以后成立的基金才必须适用《备案须知》；（时间点定义的改动，能把一大批基金划到旧规则审核范围，确实是一大利好）

二、对私募股权及资产配置基金的2019年度财务报告不做强制审计要求

针对《备案须知》中首次提出的私募股权基金及资产配置基金年度报告审计要求，考虑到受疫情影响各类基金信息填报和披露均有不同程度延期，协会鼓励对私募股权及资产配置基金的2019年度财务报告进行审计，但不强制要求；（在疫情尚未结束期间，这一举措很大程度上减少了备案时间成本）

三、精简备案所需资料，提高办理效率

1、私募基金管理人按照基金所属类型，对照备案材料清单提供资料办理备案手续，取消关联交易底层估值证明、部分托管银行说明函等资料；（曾几何时，托管银行说明函挑起了两大协会的“纷争”，时至今日，说明函成了一种形式化的备案材料，除了增加备案难度外，存在意义已经不大了）

2、协会根据《备案须知》和备案材料清单相关要求，对备案系统填报字段进行系统提示和校验，优化备案填报流程，便于私募基金管理人清晰理解填报要求；（协会优化备案系统，虽然是分内之事，但是还是值得点赞）

3、协会做好与私募基金管理人的主动沟通，提高基金备案、重大变更、清算的办理效率；（“主动沟通”体现了协会转变工作方式的巨大转变，实际效果值得期待）

四、持续做好服务

协会持续为抗疫基金、扶贫基金、纾困基金等提供绿色通道，打通投融资堵点。协会已更新反向挂钩系统功能，进一步提高反向挂钩申请受理效率，更好地发挥创业投资对于支持创业创新、助力疫情防控的作用。（《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020年修订)》系统，主要服务于创投基金。优化与减持规定相关的反向挂钩系统，相当于是优化对创投基金的服务）

作者介绍

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